T先生系 质疑担保违法近2亿募资被划转 上陵牧业134位鼓动告状黄河银行二审开庭

2018年，因上陵牧业大鼓动宁夏上陵实业(集团)有限公司(以下简称“上陵集团”)涉嫌违法担保，宁夏黄河农村生意银行股份有限公司 (以下简称“黄河银行”)将上陵牧业召募资金专项账户以及基本户中的资金划转，包括嘉兴合安壹号、宁夏谷旺投资等在内的上陵牧业134位中小鼓动(原告)对黄河银行发告状讼。

此案一出激发蛮横关怀，并被市集称为新三板首例银行划转召募资金事件。

5月19日，该案在最妙手民法院二审开庭，嘉兴合安壹号代理讼师、宁夏谷旺投资代理讼师、上陵牧业董秘沈致君及被上诉东说念主黄河银行代理讼师出席庭审。

庭审现场，原告补充提交了7份把柄，两边就涉案担保合同法律效率、临时鼓动会方案书复印件是否能当作判定依据、上诉东说念主央求黄河银行承担侵权职守能否修复等5个争议焦点进行法庭考虑。

原告暗示，黄河银行划转资金系单方操作，未提前见知上陵牧业以及主持券商，骚动了公司的正当权益T先生系及投资东说念主的正当职权，比肩举了8项黄河银行的反常举动赐与论证，央求取销一审判决后果，照章判令黄河银行朝上陵牧业返还非法扣划的资金等4项上诉央求。

黄河银行辩白讼师在庭审中暗示，黄河银行只当作托管行，莫得义务对上陵牧业募资账户进行监管，仅仅对上陵牧业的欠款进行到期划扣，未对其召募资金侵权，央求驳回原告诉讼央求。庭审已毕后，法院晓谕择期宣判。

临时鼓动会方案复印件是否具备真确性

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上陵牧业与黄河银行的争握要牵记到2018年10月8日。彼时，上陵牧业发布《对于宁夏黄河农村生意银行股份有限公司营业部划转公司召募资金专项账户资金的公告》(以下简称“公告”)称，2018年9月26日上陵牧业召募资金专项账户中的1.95亿元以及基本户中的244.09万元被黄河银行划转，用于公司大鼓动上陵集团相干全资子公司的担保贷款还本付息。

而上陵牧业以为这是一说念违法担保，随后上陵牧业董事长史仁讲明了该担保的具体情况：上陵牧业向其大鼓动偏激相干方提供的担保及诉讼保全共5笔，系数金额3.292亿元。

值得注意的是，《公告》中提到，5笔担保及诉讼保全均未通过上陵牧业董事会和鼓动大会审议，亦未公告流露，除史温存副董事长兼总司理史俭外，上陵牧业通盘相干东说念主员在2018年9月30日前均不知情。

一审时，上陵牧业董秘沈致君暗示，“涉案担保未经上陵牧业鼓动大会审议”，但黄河银行提供了3份上陵牧业临时鼓动方案，其中1份原件、2份复印件，以讲解上陵牧业与黄河银行签署的担保事项是过程上陵牧业鼓动大会的。

这3份临时鼓动方案也成为一审法院判定案件主要事实论定的伏击把柄。

二审时，嘉兴合安代理讼师以为：“涉案担保是史俭暗地以上陵牧业的边幅提供，未经方案，未公告流露，公司在召募资金被扣划前不知情。一审时黄河银行提供的3份临时鼓动会方案，其中2份为复印件，而复印件能否判断方案的真确性存疑。”并追问黄河银行是否省略拿出另外2份上陵牧业临时鼓动会方案原件。

靠近嘉兴合安代理讼师的质疑，被告黄河银行诉讼代理讼师辩称：“另外2份临时鼓动会方案均有原件，且存在黄河银行内，兼职学生因疫情防控等影响，代理讼师需与黄河银行疏导，将于7日内向二审法院提交临时鼓动会方案原件。”

此外，庭审现场，嘉兴合安代理讼师暗示，“过往，黄河银行与上陵牧业张开的贷款业务均要求上陵牧业出具鼓动大会方案，银行通盘的担保业务，在征信系统中均能查询到，惟有上陵牧业这次涉案担保，在征信系统中无法查到。”

质疑黄河银行监守自盗认识担保合同不具备法律效率

庭审现场，案件的主要考虑焦点蚁合在：涉案的担保合同是否吩咐上陵牧业发奏效率。原告认识黄河银行与上陵牧业原实控东说念主坏心结合，背着上陵牧业鼓动大会坚硬了担保合同，严重挫伤了上陵牧业和强大中小鼓动的利益。

嘉兴合安代理讼师以为：“涉案的三个担保合同王人应该作念无效认定。”原因是，被设定担保的召募资金是与黄河银行、南京证券签有三方监管公约的，公约明确步骤，召募资金不得用于专项用途外的其他任何用途，黄河银行却对我方披发的贷款用监管的召募资金设定了质押担保，这并不对法。

嘉兴合安代理讼师补充称，黄河银行在保证合同里添加了一条要求“限度账户内资金最低进款数”，黄河银行随后与上陵集团坚硬账户资金质押公约，何况并未向南京证券见知设定质押的事实，在召募资金被划扣后，南京证券要求黄河银行提供担保公约，但黄河银行拒不提供。因此原告以为，黄河银行是成体系、有筹商地对上陵牧业的召募资金进行侵权。

对此，黄河银行诉讼代理讼师则辩称：“黄河银行仅当作托管行，募资处分并不是银行的职守限度，且三方监管公约并未明确步骤黄河银行对上陵牧业的募资有监管义务。”

而另一原告宁夏谷旺的代理讼师补充说念，“当作资金的守门东说念主，黄河银行在明知募资用途的情况下，为我方确立质押，非主不雅善意。”

“就频频贷款业务而言，黄河银行无坏心放贷的主不雅动因。” 黄河银行诉讼代理讼师称。

对于上陵牧业中小鼓动的这次上诉，有讼师以为，“黄河银行当作新三板公司的托管机构，应严格盲从相干金融监管步骤。本案中，黄河银行莫得对资金监管的义务，但按照三方监管公约，银行有相助主持券商核查、查询等义务。在资金划扣行径发生时未如约见知主持券商或相助其试验核查义务，那么这个资金扣划行径应该口角法的，骚动了公司的正当权益，也挫伤了投资东说念主的正当职权”。